美国财政部OFAC“一级制裁”与“次级制裁”解读

在某些制裁计划下，为防止非美国人进行违反制裁的与美国无关联的交易，美国政府将实施次级制裁。次级制裁授权OFAC或美国国务院威胁对特定活动的个人（甚至是非美国公民）实施制裁。制裁旨在阻止非美国人从事特定交易，即使这些交易不受主要制裁。次级制裁适用于非美国人，涉及发生在美国境外的未涉及美元、美国金融系统或美国人的行为。由于美国政府对此类行为没有管辖权，因此无法实施罚款或监禁等直接处罚。为此，次级制裁通过威胁实施各种潜在处罚（包括列入特别指定国民清单）向非美国人施压，使其停止与受制裁对象开展业务活动。

谁必须遵守次级制裁？

与一级制裁不同，次级制裁是对参与违反美国政策的某些活动(例如与伊朗有关的交易)的非美国人士实施报复性制裁。在次级制裁项下，并不需要美国连接点的存在，即使交易完全在美国的管辖范围之外开展，仅因为交易对象为受次级制裁名单上的个人或实体，非美国人士就可能由于违反美国次级制裁而承受不容忽视的法律后果。

制裁后果

美国次级制裁不涉及民事或刑事处罚。美国政府可能施加的次级制裁的处罚措施，根据可制裁活动的不同而不同，包括指定为附属特别指定国民、指定为外国制裁规避者、限制登入美国往来银行帐户、禁止与美国政府签约、禁止获得美国出口许可证、禁止接受进出口银行融资、禁止公司主要管理人员进入美国，这一制裁措施同样影响中国企业。

美国次级制裁的后果通常会对公司的当前和未来的业务造成冲击，对公司与美国金融系统建立关系的能力(例如美元贷款、使用美国往来账户)，以及公司的声誉及其与美国和非美国第三方(例如供应商、客户或合资伙伴)的关系产生不利影响，对于业务结构和产业结构严重依赖美国的经济、资本、市场和技术的企业，影响更为严重和直接。

这些类型制裁的目的是通过限制非美国人进入美国市场来阻止他们从事某些被认为违反美国国家安全和外交政策利益的交易。

就伊朗而言，美国此前曾使用次级制裁，要求非美国金融机构停止与伊朗银行进行交易，否则将面临失去进入美国金融体系的风险。